金融監督管理委員會
112468
新北市新莊區五權一路1號8樓之1
受文者:上宇投資有限公司
(代表人郭永裕先生)
檔號:E653748
保存年限:1年
裁處書
發文日期:中華民國113年02月05日
發文字號:金管證券字第11203200019
受處分人:上宇投資有限公司
營利事業統一編號:24311503
地址:臺北市內湖區洲子街79號12樓
代表人或管理人姓名:郭永裕
主旨: 查貴公司最近涉嫌利用便利套取市場籌碼,擾亂市場風向和行
情,核查出現多次違規操作,已經對股市造成影響,現核處罰鍰新臺
幣伍仟萬
事實:貴公司最近和多家機構利用上宇公司主力通道的便利,私下套
取市場籌碼,以當沖等其他方式操作來股價,已經嚴重影響到股市走
勢,現已將貴公司上宇帳戶和下屬所有帳戶都暫時凍結接受審查
繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、贵公司這次處罰伍仟萬新臺幣,慶霆公司處罰貳千萬新台幣
三、贵公司名下所有帳戶,想解除帳戶封鎖,需繳納保證金壹佰萬解
鎖帳戶(保證金三日後可提領)